Transparencia y compliance

En este Área el Club publicará información relevante en materia institucional, organizativa, económica y contractual conforme a la Política integral de Transparencia.

La Información se publica de forma continuada, dando cumplimiento a la Ley 19/2013 de Transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno en cuanto a rendición de cuentas y exposición abierta de sus actuaciones corporativas.

INFORME SOBRE ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA INFORMACIÓN
  • INTRODUCCIÓN

1.1 Sobre C.F INTERCITY S.A.D

1.2 Activos inmobiliarios de los que dispone la Sociedad

    • DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y DEL ENTORNO DE CONTROL

2.1 Órganos de Gobierno

2.2 Entorno de control de la Sociedad

2.3 Identificación y evaluación de riesgos

  • COMUNICACIONES AL MERCADO

3.1 Preparación de la información financiera con formatos homogéneos.

3.2 Sistemas de información

3.3 Comunicaciones

  • SUPERVISIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
  • OTROS ASESORES O EXPERTOS INDEPENDIENTES
  • ACTIVIDADES DE MONITORIZACIÓN
  • CONCLUSIÓN
  1. INTRODUCCIÓN

 

De acuerdo con la Circular 6/2018, del 24 de julio sobre la información a suministrar por Empresas en Expansión y SOCIMI incorporadas a negociación en Bolsa y Mercados Españoles (BME), las entidades emisoras deben publicar información sobre la estructura organizativa y el sistema de control interno con los que cuenta la Socieda para el cumplimiento de las obligaciones de información que establece el Mercado. La finalidad del presente documento es la de ofrecer información suficiente a los usuarios sobre la capacidad de C.F INTERCITY, SAD en cuanto a la información sobre el sistema de control general. Para ello, el documento describe en detalle la estructura organizativa de la Sociedad, así como todos los aspectos y elementos clave que configuran el entorno de control en relación con la preparación, revisión yvalidación de la información financiera relativa a la Sociedad, los cuales permite garantizar la integridad y la exactitud de la información financiera.

 

1.1. Sobre C.F INTERCITY, S.A.D

C.F INTERCITY, S.A.D (en adelante “la Sociedad”) es una sociedad española con C.I.F. A-xxxxxxxxx, constituida por tiempo indefinido el 3 de octubre de 2014. Su domicilio social radica en calle Sagasta, 12, 6º exterior izquierda de Madrid. La Sociedad se acogió al régimen especial de las Sociedades AnónimasCotizadas de Inversión en el Mercado Inmobiliario (“SOCIMI”), regulado por la Ley 11/2009,  de 26 de octubre. Consta inscrita en el Registro Mercantil de Madrid al Tomo 32609, Folio 145, Hoja número M 586944, inscripción 1ª. La actividad principal desarrollada por la Sociedad consiste en la adquisición y promoción de bienes inmuebles de naturaleza urbana para su arrendamiento. El objeto social de la Sociedad se expresa en el artículo 2 de sus Estatutos Sociales, el cual se transcribe a continuación:

“Artículo 4.- Objeto Social:

El objeto de la Sociedad consistirá en:

  1. La participación en competiciones deportivas oficiales de la modalidad de fútbol.
  2. La promoción y desarrollo de actividades deportivas de una o varias modalidades, así como de otras actividades relacionadas o derivadas de dicha práctica, tales como publicidad, marketing, marcas y organización de espectáculos.
  3. La exposición y comercialización de espectáculos deportivos y productos y derechos de todo tipo relacionados o vinculados con la modalidad deportiva y el equipo profesional.
  4. Adquirir bienes inmuebles para el desarrollo y promoción de las actividades del objeto social, pudiendo explotarlas directamente o cederlos en arrendamiento.
  5. La constitución, suscripción, adquisición y venta de acciones, obligaciones o participaciones en otras sociedades y fundaciones.
  6. Promoción y construcción de equipamientos e instalaciones deportivas. C.N.A.E. 9312 Actividades de los clubes deportivos. Todas estas actividades podrán ser desarrolladas, total o parcialmente, a través de Sociedades filiales en las que la Sociedad ostente la titularidad de acciones o cualquier tipo de participación y que tengan objeto idéntico o análogo, dejando a salvo lo dispuesto en el artículo 23.1 de la Ley 10/90 de 15 de octubre y el artículo 17.1 del Real Decreto 125/1999, de 16 de julio, sobre Sociedades Anónimas Deportivas.

 

El desarrollo de otras actividades accesorias a las referidas anteriormente entendiéndose como tales aquellas cuyas rentas representen, en su conjunto, menos del 20 por 100 de las rentas totales de la Sociedad en cada periodo impositivo o aquellas que puedan considerarse accesorias de acuerdo con la ley aplicable en cada momento.

Dichas actividades podrán ser desarrolladas por la Sociedad, total o parcialmente, demodo indirecto, mediante la titularidad de acciones o participaciones en sociedades de objeto idéntico o análogo.

 

Quedan excluidas todas aquellas actividades para cuyo ejercicio la Ley exija requisitos especiales que no queden cumplidos por esta sociedad. Si la Ley exigiere para el ejercicio de las actividades incluidas en el objeto social algún título profesional, éstas deberán realizarse por medio de persona que ostente la titulación requerida.

Aquellas actividades que por disposición legal requieran para su ejercicio autorización administrativa, licencia o inscripción en un registro especial, no podrán realizarse sin el previo cumplimiento de estos requisitos.

 

1.2. Activos inmobiliarios de los que dispone la sociedad

La Sociedad, desde su constitución, NO ha procedido a la adquisición de inmuebles.

 

2. DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y DEL ENTORNO DE CONTROL

2.1. Órganos de Gobierno Junta General de Accionistas de C.F INTERCITY S.A.D

La Junta General de Accionistas es el órgano soberano de la Sociedad que representa a la totalidad de los accionistas. Le corresponde adoptar los acuerdos sobre las materias previstas en la legislación aplicable.

 

Consejo de Administración de C.F INTERCITY S.A.D

El órgano de administración de la Sociedad está constituido por un Consejo de Administración cuya principal responsabilidad es la gestión, representación y administración de los negocios de la misma de acuerdo con la legalidad vigente y a lo establecido en los Estatutos y en el Reglamento Interno de Conducta aprobado.

Entre las principales responsabilidades del Consejo de Administración se encuentran las siguientes:

  • Elaboración, revisión y formulación de las Cuentas Anuales.
  • Supervisión y mantenimiento del Sistema de Control Interno y, específicamente, de los controles relacionados con la información financiera para prevenir la aparición de posibles irregularidades en la elaboración de las Cuentas Anuales.
  • Evitar posibles conflictos de intereses.

 

Además de las atribuciones mencionadas, la responsabilidad de los miembros del Consejo de Administración es la de tener la dedicación adecuada que permita adoptar las medidas necesarias para la buena dirección y control de la Sociedad, lo que incluye, a efectos específicos del presente documento, la supervisión y entendimiento de la información financiera reportada al mercado, a los accionistasy a los diferentes stakeholders (supervisor, entidades financieras, prensa, etc.) así como el control interno de la Sociedad.

 

2.2. Entorno de control de la Sociedad

El Sistema de Control Interno de la Sociedad constituye el conjunto de mecanismos implantados por la Sociedad para reducir y gestionar los riesgos a los que se enfrenta. En el presente documento se detallan los aspectos y elementos clave que configuran la estructura organizativa de la Sociedad y su Sistema de Control Interno.

 

Control Interno

Los mecanismos de control interno y de gestión de riesgos relacionados con la información financiera de la Sociedad están coordinados por las reuniones de la dirección del CLUB y consejo de Administración. Las decisiones clave de la empresa se toman durante estas reuniones, y las actualizaciones de las inversiones de la Sociedad se comunican a los consejeros para asegurarse de que están prestando una supervisión adecuada de las operaciones del negocio. También se comunica al Consejo aquello que es atribuible al mismo.

Las tareas que configuran este control interno son las siguientes:

  • Realización de Presupuestos.
  • Control del Registro de Ingresos y Cobros. Con carácter trimestral (o con mayor frecuencia si es necesario).
  • Revisión anual de valoraciones.
  • Revisión de los estados financieros. La elaboración de los estados financieros

está coordinada con diferentes áreas de la empresa, así como los controles mensuales entre el área administrativa y de compras del Club., quien luego los pasa a revisión por parte de los miembros del Consejo de Administración de la Sociedad antes de ser finalmente emitidos.

  • Adicionalmente, los estados financieros anuales son revisados por la firma encargada de la auditoría.

 

Reglamento Interno de Conducta

La Sociedad ha aprobado un Reglamento Interno de Conducta en el que se establecen los principios y normas básicas que han de regir el comportamiento de todas las personas físicas y jurídicas que actúen en nombre de la sociedad, así como de las entidades de servicio colaboradoras en las que la Sociedad hayan externalizado algún servicio o que tengan una relación contractual, comercial o profesional con la Sociedad.

Las directrices del Reglamento:

 

  1. El Consejo de Administración de C.F INTERCITY S.A.D ha elaborado el presente “Reglamento

Interno de Conducta en materias relativas al Mercado de Valores” para cumplir conlo dispuesto en el artículo 225 del Texto Refundido de la Ley del Mercado de Valores aprobado por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, (en adelante TRLMV) con motivo de la negociación de las acciones de la Sociedad en el Mercado Alternativo Bursátil. En el momento en que se produzca formalmente la admisión a la negociación entrará en vigor el Reglamento. El presente Reglamento Interno de Conducta establece las pautas de comportamiento y de actuación de las personas a las que resulta de aplicación, en garantía de la transparencia y de la protección de los inversionistas.

 

  1. Las PERSONAS OBLIGADAS al Reglamento Interno de Conducta son las siguientes:
  • CONSEJEROS DE PERSEPOLIS Y ADMINISTRADORES DE LAS SOCIEDADES DEL GRUPO, incluido el secretario y vicesecretario aun cuando éstos sean no consejeros.
  • Directivos de Persépolis y de las Sociedades del Grupo.
  • Los empleados que desarrollen su trabajo en áreas relacionadas con los mercados de valores o que tengan acceso a INFORMACIÓN PRIVILEGIADA o relevante.
  • El personal del departamento financiero o jurídico.
  • Cualquier otra persona o grupo de personas que, por tener acceso a INFORMACIÓN PRIVILEGIADA, queden incluidas en el ámbito de aplicación del Reglamento Interno de Conducta por decisión del ENCARGADO DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO, en función de las circunstancias que concurran en cada caso.
  • ASESORES EXTERNOS que desarrollen su trabajo, o tengan acceso a documentos de las áreas de planificación y gestión estratégica u operativa, Asesoramiento jurídico o fiscal, Auditoria o consultoría o mercado de valores.

Con estricto cumplimiento de lo establecido en la Ley Orgánica 15/1999, de Protección de Datos de Carácter Personal, el ENCARGADO DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO de la Sociedad será el competente para mantener la relación actualizada de las PERSONAS OBLIGADAS y de informar a esas personas de su condición, de las obligaciones aplicables y de las consecuencias de su infracción.

 

  1. Las PERSONAS OBLIGADAS al Reglamento Interno de Conducta deberán abstenerse de realizar toda clase de conductas que puedan suponer un falseamiento de la libre formación de los precios de los Valores en los mercados en los que coticen y/o un uso indebido de INFORMACIÓN PRIVILEGIADA.
  2. Las PERSONAS OBLIGADAS deberán salvaguardar toda la INFORMACIÓNPRIVILEGIADA relativa a la Sociedad y a las sociedades del GRUPO, a los VALORES E INSTRUMENTOS AFECTADOS, sin perjuicio de su deber de comunicación y colaboración con las autoridades judiciales o administrativas en los términos establecidos por las leyes. Asimismo, adoptarán las medidas adecuadas para evitar que tal información pueda ser objeto de utilización abusiva o desleal y, en su caso, tomarán de inmediato las necesarias para corregir las consecuencias que de ello se hubieran derivado.
  3. Cumplir y hacer cumplir las normas de conducta de los mercados de valores y las reglas del presente reglamento, sus procedimientos y demás normativa complementaria, presente o futura;
  4. Desarrollar, en su caso, procedimientos y normas de desarrollo que se estimen oportunas para la aplicación del Reglamento;
  5. Promover el conocimiento del Reglamento y del resto de normas de conducta de los mercados de valores por las personas sometidas al presente Reglamento;
  6. Interpretar las normas contenidas en el Reglamento y resolver las dudas o cuestiones que se planteen por las personas a las que resulte de aplicación;
  7. Instruir los expedientes disciplinarios a las personas sometidas al presente Reglamentopor incumplimiento de las normas del presente Reglamento. A estos  efectos, y sin perjuicio de la eventual responsabilidad civil del infractor, la infracción del Reglamento Interno de Conducta por empleados de la Sociedad o de sociedades de su grupo tendrá la consideración de infracción laboral en los términos establecidos en la legislación vigente.
  8. Proponer al Consejo de Administración de la Sociedad las reformas o mejoras que estime oportunas en el Reglamento. Dicho documento establece adicionalmente los principios generales de actuación en el mercado de valores que recogen los principios y las normas básicas que se han de seguir en el mercado de valores.

Canal de denuncias

 

Para poder obtener un mayor grado de control sobre el cumplimiento de los principios incluidos en el Reglamento Interno de Conducta y facilitar la comunicación de posibles incumplimientos del mismo por parte tanto de los empleados de la Sociedad como de cualquier persona que mantenga una relación con la misma, la Sociedad ha implantado un canal de denuncias a través de la dirección de correo adminacion@cfintercity.com, mediante el cual cualquier empleado o persona que mantenga una relación con la Sociedad, pueda denunciar, de manera confidencial, cualesquiera incumplimientos del Reglamento Interno de Conducta, así como cualesquiera otros comportamientos que pudieran ser considerados poco éticos o contrarios a la legalidad vigente o a las normas de la Sociedad.

 

2.3. Identificación y evaluación de riesgos

La Sociedad ha implementado un proceso de identificación y evaluación de aquellos riesgos que consideran más relevantes que puedan afectar a la fiabilidad de la información financiera.

 

Cabe destacar los siguientes riesgos entre los más relevantes para la Sociedad:

 

  1. a) Riesgos operativos: posibles situaciones de conflictos de interés, cambios de la normativa aplicable, reclamaciones vía judicial y extrajudicial: el equipo de consultores externos que se encarga de la aplicación contable y su departamento legal aseguran la correcta implementación de cualquier normativa nueva aplicable a la empresa.

 

  1. b) Riesgos fiscales: modificaciones en la legislación aplicable, y aplicación del régimen fiscal especial SOCIMI. Este riesgo esta supervisado por el asesor legal el cual, dada su dilatada experiencia, cubre sobradamente cualquier requerimiento al que la empresa se vea sometido.

 

  1. c) Riesgos financieros: nivel de endeudamiento, dificultades en relación con la obtención de financiación en tiempo y forma que puedan retrasar la política de expansión de la Sociedad, tipo de interés variable, falta de liquidez para el cumplimiento de la política de distribución de dividendos y para hacer frente al servicio de la deuda.

 

Asimismo, de cara a la fiabilidad de la información financiera y contable y su operativa,

la Sociedad considera los siguientes como aquellos más significativos:

 

  1. a) Riesgo de retrasos en pagos a proveedores: Este riesgo se minimiza con un procesode validación de facturas y certificaciones, que cubre desde la firma del  contratocon la construcción (según sea el caso) y marca los tiempos de presentación de información, validación por parte técnica, validación administrativa y contable y validación de la propiedad. Cualquier falta de cumplimiento de los plazos viene acompañada de un informe por parte de la persona competente justificando y valorando este retraso y aplicando nueva fecha prevista.

 

  1. b) Riesgo de falta de pago por parte de clientes. Este riesgo es mínimo pues se ejecuta un control exhaustivo sobre las partidas contables de clientes de forma quincenal . Una vez emitida la preceptiva factura, se gira remesa bancaria a sus correspondientes destinatarios, la cual se contabiliza con un margen no superior a 7 días, lo que asegura un control de la cartera de clientes y sus cobros con un decalaje mínimo, perfecto para ejecutar cualquier acción. Estas acciones suelen ser comunicación directa con el cliente afecto y reenvío de remesa aplicando los gastos ocasionados por la devolución.

 

3. COMUNICACIONES AL MERCADO

 

Toda información que deba ser remitida al mercado deberá seguir el siguiente flujo:

 

  • Departamento de relación con inversores, con el asesoramiento del Asesor Registrado, elabora toda la documentación a remitir al mercado.
  • El secretario del Consejo de Administración, con la colaboración del asesor legal y del equipo de la gestora, supervisa la elaboración de la documentación.
  • El Consejo de Administración de la Sociedad supervisa y valida la versión final del reporte, aprueba su comunicación y designa al responsable de su comunicación al mercado, así como la forma en la que debe realizarse dicha comunicación.
  • El portavoz autorizado remite la información al mercado.

 

3.1. Preparación de la información financiera con formatos homogéneos.

El departamento contable llevará a cabo la preparación, y la dirección la revisión y aprobación de la información financiera remitida al mercado se rigen por las siguientes reglas.

 

3.2. Sistemas de información

¿Como llevaremos la gestión y contabilización de las transacciones?

 

3.3. Comunicaciones

 

De cara al cumplimiento con las obligaciones como empresa del BME, la Sociedad dispone de una estructura que le permite llevar un adecuado control tanto en la información financiera y sistemas de control interno como en lo relativo a la transmisión de información.

 

Dicha información se remite a los miembros del Consejo de Administración quienes una vez revisada, autorizan su envío al BME. El Consejo de Administración es también responsable de la publicación de los Hechos Relevantes que de acuerdo con la Circular 15/2016 de Bolsas y Mercados Españoles y Sistemas de Negociación, S.A. (Información a Suministrar por Empresas en Expansión y SOCIMI Incorporadas a Negociación en el Mercado Alternativo Bursátil) deban hacerse.

Toda información constitutiva de hecho relevante se consulta con el Asesor Registrado.

El departamento de relación con inversores se encarga de coordinar el envío y publicación de la información que se deba publicar en la web de la compañía, verificando que dicha información ha sido aprobada por el Consejo de Administración y por tanto es igual que la enviada al mercado.

 

Todos los miembros del Consejo de Administración de la Sociedad son conocedores de los requisitos derivados de la incorporación de la Sociedad en el BME, tanto en lo referente a comunicaciones al mercado como en lo referente a las acciones, medidas y procesos a implementar en cada momento y, en particular, de los derivados de la normativa de aplicación. Esta labor de información está siendo realizada por el Asesor Registrado.

 

4. SUPERVISIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

 

Como consecuencia de la reducida dimensión de la Sociedad, y al no ser la Sociedad considerada como Entidad de Interés Público a los efectos de lo establecido en la normativa reguladora de la actividad de auditoría de cuentas, en virtud del artículo 15 del Reglamento que desarrolla la Ley de Auditoría de Cuentas, no será necesario que la Sociedad cuente con una Comisión de Auditoría.

No obstante, tal como se ha comentado anteriormente, el modelo del SCIIF se revisará con periodicidad anual y los controles serán testeados para verificar su adecuado diseño, implantación y eficacia operativa.

La revisión anual tiene como objetivo garantizar que los controles del SCIIF están vigentes, son eficientes y suficientes, es decir que:

 

  • Existe una adecuada segregación de funciones en los procesos dentro del alcance del SCIIF;
  • Los controles existen y funcionan de la misma forma a como están documentados en las Matrices de Riesgos y Controles (MRC);
  • Los controles mitigan adecuadamente los riesgos a los cuales se encuentran asociados;
  • Los controles clave han operado de manera efectiva durante el periodo objeto de análisis;
  • Los datos e informes utilizados en la ejecución de los mismos son completos y precisos;
  • Las evidencias del control se adecúan a las actividades de control descritas en las Matrices de Riesgos y Controles.
  • El equipo directivo de la Gestora revisará, analizará y comentará la información financiera y del SCIIF con el Asesor Registrado y con sus auditores de cuentas externos, a fin de asegurar la adecuación del SCIIF y el correcto funcionamiento del mismo a lo largo del ejercicio.

 

5. OTROS ASESORES O EXPERTOS INDEPENDIENTES

 

La Sociedad cuenta con los siguientes expertos independientes para la revisión y validación de la información financiera:

Auditor de cuentas externo: Las cuentas anuales de la Sociedad son revisadas por KRESTON, S.L., auditor de la Sociedad desde (2016). Además de revisar las cuentas anuales, realizará revisiones limitadas de los estados financieros a 30 de junio.

Asesores legales: La Sociedad cuenta con el asesoramiento especializado por parte de expertos independientes, en materia fiscal, laboral Y mercantil, entre otros, para llevar a cabo la gestión diaria de la Sociedad, así como operaciones de compraventa.

El despacho de abogados Ramón y Cajal asesora en ocasiones en materia fiscal y contractual a la vez que tanto el secretario como la Vicesecretaria del Consejo de Administración de la Sociedad son profesionales de dicho despacho.

El despacho de abogados LetsLaw es el asesor legal de la Sociedad. Su principal objetivo es el debido cumplimiento de los asuntos Legales Societarios de la empresa, asimismo, mantiene una colaboración fluida con el secretario del Consejo y resto de asesores de la compañía con la finalidad de verificar periódicamente que se cumplen los requisitos legales y fiscales en relación con la aplicación del régimen fiscal especial. El despacho de abogados Cuatrecasas ha gestionado la comunicación del acogimiento a la aplicación del régimen fiscal especial en el Impuesto sobre Sociedades propio de las Sociedades Anónimas Cotizadas de Inversión en el Mercado Inmobiliario (el Régimen de SOCIMIs).

El despacho de abogados Alfonso Quereda es el asesor legal encargado de todo lo relacionado con tramites y procedimientos judiciales.

La Sociedad ha contratado a CBRE Real Estate, S.A. para realizar la valoración de los activos. A futuro, la Sociedad pretende contratar a CBRE, u otra entidad de valoración inmobiliaria de similar reconocimiento, con la finalidad de que los estados financieros reflejen la imagen fiel de la compañía y cumplir con los requisitos en este ámbitos fijados por el contrato de financiación. La Sociedad ha contratado a Renta 4 Corporate, S.A. (en adelante, “Renta4”) como Asesor Registrado, y a Renta 4 Banco, S.A. como proveedor de liquidez una vez se haya producido la salida a cotización de la Sociedad.

 

6. ACTIVIDADES DE MONITORIZACIÓN

 

Las actividades de monitorización y supervisión de las organizaciones tienen como objetivo determinar si los distintos componentes del sistema de control interno de las mismas funcionan correctamente.

 

El Consejo de Administración de la Sociedad mantiene una posición de supervisión continua en las actividades realizadas, llevando a cabo una revisión de los resultados que se revisan trimestralmente en las reuniones periódicas del Consejo de Administración.

 

El constante contacto con el Asesor Registrado permite que la información publicada en la página web, las presentaciones corporativas o financieras, las declaraciones realizadas y el resto de información emitida al Mercado sea consistente y se cumpla con los estándares requeridos por la normativa del BME.

La coordinación de los distintos agentes implicados en la gestión de la compañía y la información periódica que se envía al Consejo de Administración permite a este último la detección de cualquier hecho relevante que deba ser informado al BME.

 

7. CONCLUSIÓN

La Sociedad dispone de una estructura organizativa y de un adecuado sistema de control interno de la información financiera que permite cumplir con los diversos requisitos impuestos por el BME a través de las distintas circulares emitidas por el Organismo

REGLAMENTO DE RÉGIMEN INTERNO
  • Artículo 1 Ámbito de aplicación.
  • Artículo 2 Principios generales.
  • Artículo 3 Circunstancias modificativas.
  • Artículo 4 Faltas leves.
  • Artículo 5 Faltas graves.
  • Artículo 6 Faltas muy graves.
  • Artículo 7 Sanciones.
  • Artículo 8 Prescripción de las faltas.
  • Artículo 9 Procedimiento sancionador.
  • Artículo 10 Expediente de información reservada.
  • Artículo 11 Cumplimento y prescripción de las sanciones.

Artículo 1 Ámbito de aplicación.

1.1. El presente reglamento pretende crear un conjunto de normas, objetivos, funciones y criterios de funcionamiento del Club de Fútbol denominado C:F INTERCITY C.F., en adelante EL CLUB, así como un régimen disciplinario que permita en última instancia cumplir los objetivos del Club.

El presente Reglamento sienta las bases del régimen disciplinario aplicable en el marco de las relaciones laborales existentes entre EL CLUB y los jugadores y trabajadores pertenecientes al mismo.

Las infracciones de las reglas del juego o de la competición, y de las normas generales deportivas, se regirán por lo dispuesto en los artículos 73 y siguientes de la Ley 10/1990, de 15 de octubre, del Deporte, así como en sus disposiciones concordantes o de desarrollo, y por el Estatuto de trabajadores y convenio colectivo sujeto a la actividad de la sociedad.

Asimismo, las presentes normas tienen su referente en lo recogido en el Código Ético de la RFEF, aprobado el 13 de diciembre de 2019, que define los valores esenciales de comportamiento y conducta en el seno de la RFEF.

Artículo 2 Principios generales.

2.1 La potestad disciplinaria laboral corresponde al club, siendo ejercida por quien designen sus órganos directivos.

2.2 No podrán ser sancionadas disciplinariamente las acciones u omisiones que no se hallen tipificadas como falta en la fecha del suceso que se trate.

2.3 Si unos mismos hechos implicasen la comisión de dos o más faltas, se sancionarán conjuntamente, con respeto al principio general «non bis in ídem».

2.4 Igual respeto deberá observarse hacia la presunción de inocencia garantizada en la Constitución, hacia los derechos de audiencia y de defensa del inculpado, y hacia el principio de imputabilidad, que exige la existencia de dolo o culpa en el autor de la infracción de que se trate.

2.5 Las faltas se catalogarán como leves, graves y muy graves, atendiendo a su importancia, trascendencia e intencionalidad.

2.6 Todas aquellas personas que integran la disciplina del CLUB se comprometen a conocer, cumplir y hacer cumplir el presente Reglamento de Régimen Interno, refrendándolo con su firma para poder pertenecer al mismo.

 

Artículo 3 Circunstancias modificativas.

Serán circunstancias modificativas de la responsabilidad del imputado:

3.1 Como eximentes:

  1. El caso fortuito.
  2. La fuerza mayor.
  • La legítima defensa.

3.2 Como atenuantes:

  1. El arrepentimiento espontáneo.
  2. El haber precedido inmediatamente a la comisión de la falta provocación suficiente.

3.3 Como agravantes: La reincidencia, que se dará cuando el autor de una falta haya sido sancionado durante esa misma temporada, por un hecho de idéntica o similar naturaleza al que se ha de sancionar.

3.4 De no existir circunstancias atenuantes ni agravantes, el club impondrá la sanción correspondiente en su grado medio. De darse únicamente atenuantes, la sanción se aplicará en su grado mínimo, y de tratarse solo de agravantes, en el máximo. Si concurriesen una y otras, se compensarán racionalmente según su número y entidad.

 

Artículo 4 Faltas leves.

Se considerarán como tales:

4.1 No notificar al club, con carácter previo la razón de la ausencia al trabajo, salvo imposibilidad de haberlo hecho y sin perjuicio de su posterior justificación.

4.2 El abandono del trabajo, sin causa justificada, por periodo inferior a quince minutos, siempre que no afecte a un partido.

4.3 La manifiesta e injustificada incorrección en el trato mantenido con terceros con la ocasión de la prestación de servicios.

4.4 Dos faltas de puntualidad a sesiones de entrenamiento, sin causa justificada, producidas en el plazo de un mes.

4.5 Una falta de puntualidad a los desplazamientos o partidos, sin causa justificada.

Artículo 5 Faltas graves.

5.1 La primera y segunda faltas de asistencia al trabajo, sin causa justificada, cometidas en el periodo de un mes, no tratándose de un partido.

5.2 El abandono del trabajo, sin causa justificada, por periodo superior a quince minutos, siempre que no afecte a un partido.

5.3 No hacer uso del material deportivo facilitado por el club en los partidos o actos oficiales a que debe concurrirse bajo la disciplina de aquel.

5.4 La disminución manifiesta, voluntaria, grave o continuada en el rendimiento normal de trabajo.

5.5 La grave y patente desobediencia a las órdenes e instrucciones de los directivos o técnicos del club, cuyo cumplimiento resulte exigible, por actuar aquellos en el ámbito de sus respectivas competencias.

5.6 No mantener, por causas injustificadas, la condición física adecuada durante el transcurso de la temporada deportiva, incluidos el consumo habitual de bebidas alcohólicas y otras sustancias en grado tal que pueda perjudicar la salud.

5.7 La reiteración en salidas nocturnas abusivas y el retirarse a descansar después de la una de la madrugada el día anterior a un partido.

5.8 Ocultar al entrenador, o al responsable del club, la existencia de enfermedades o lesiones, así como la trasgresión del tratamiento prescrito para la recuperación de las mismas.

5.9 La negativa injustificada a asistir a actos oficiales a requerimiento del club, siempre y cuando se encuentren dentro del ámbito de la relación laboral.

5.10 La realización de declaraciones injustificadas o gravemente falsas, injuriosas o maliciosas contra el club, así como contra sus patrocinadores, directivos, técnicos o jugadores, dejando en todo caso a salvo el derecho a la libertad de expresión consagrado en nuestra Constitución.

5.11 Los malos tratos físicos o la agresión de carácter leve a cualesquiera personas, cometidas con ocasión del desempeño de su actividad profesional.

5.12 Acumulación de dos faltas leves en un mes.

5.13 Entre tres y seis faltas de puntualidad a sesiones de entrenamiento, producidas en un periodo de un mes.

5.14 Dos faltas de puntualidad a desplazamientos o partidos en el plazo de un mes.

Artículo 6 Faltas muy graves.

Serán consideradas como tales:

6.1 La tercera y sucesivas faltas de asistencia al trabajo, sin causa justificada, cometidas en el periodo de un mes, bastando una sola ausencia cuando se trate de un partido oficial.

6.2 El abandono del trabajo, sin causa justificada durante la disputa de un partido oficial.

6.3 Los injustificados, graves y reiterados malos tratos de palabra o la agresión grave a cualesquiera personas, cometidas con ocasión del desempeño de la actividad profesional.

6.4 La simulación de enfermedad o accidente que se entenderá cuando un jugador en baja médica por uno de tales motivos realice trabajos o actividades incompatibles con su situación.

6.5 La desobediencia que implicase quebranto manifiesto de la disciplina o que causase perjuicio muy grave al club.

6.6 Las actuaciones dirigidas a predeterminar, mediante precio, intimidación o simples acuerdos, el resultado de una prueba o competición.

6.7 Acumulación de dos faltas graves, en el periodo de dos meses.

6.8 Más de seis faltas de puntualidad a sesiones de entrenamiento, producidas en un periodo de un mes.

6.9 Tres o más faltas de puntualidad a desplazamientos o partidos, en el periodo de un mes.

Artículo 7 Sanciones.

Se podrán imponer las siguientes sanciones:

7.1 Por faltas leves:

  1. Amonestación verbal.
  2. Amonestación por escrito.
  • Suspensión de empleo y sueldo por un día.
  1. Multa de hasta 210 euros, según grados:
  • Mínimo: De 6,00 a 60,00 euros.
  • Medio: De 60,00 a 120,00 euros.
  • Máximo: De 120,00 a 210,00 euros.

7.2 Por faltas graves:

  1. Suspensión de empleo y sueldo de dos a cinco días.
  2. Multa de hasta 600,00 euros, según grados, con el límite de una trigésima parte de la retribución anual pactada.
  • Mínimo: De 210,00 a 300,00 euros.
  • Medio: De 300,00 a 450,00 euros.
  • Máximo: De 450,00 a 600,00 euros.

7.3 Por faltas muy graves:

  1. Suspensión de empleo y sueldo de seis a quince días.
  2. Multa de hasta 1.500 euros según grados, con el límite de una vigésima parte de la retribución anual pactada.
  • Mínimo: De 600,00 a 900,00 euros.
  • Medio: De 900,00 a 1.200,00 euros.
  • Máximo: De 1.200,00 a 1.500,00 euros.
  • Despido procedente, lo cual no dará derecho al jugador a percibir cantidad alguna por la resolución del contrato, aunque estuviera así pactado en su contrato. La declaración de «procedente» será competencia exclusiva de los respectivos juzgados de lo social.

Artículo 8 Prescripción de las faltas.

Las faltas leves prescribirán a los cinco días, las graves a los diez días, y las muy graves a los cincuenta días, todos ellos naturales, contados a partir de la fecha en que el club haya tenido conocimiento de su comisión y, en todo caso, a los tres meses de esta salvo supuesto de ocultación fraudulenta.

La prescripción quedará interrumpida por la comunicación de imposición de la sanción, en las faltas leves, o por la notificación de incoación del oportuno expediente disciplinario, en las graves y muy graves.

Artículo 9 Procedimiento sancionador.

9.1 Para la sanción de las faltas graves o muy graves en que un jugador haya podido incurrir, será preceptiva la instrucción de expediente contradictorio previo.

9.2 El procedimiento se iniciará con la notificación por escrito al imputado del acuerdo de incoación del expediente por parte del club.

9.3 En el plazo de los ocho días hábiles siguientes, se redactará el pliego de cargos, del que se dará traslado al expedientado, a fin de que, en el plazo de otros diez días hábiles, pueda presentar el de descargos, alegando cuanto estime conveniente a su defensa, y proponiendo las pruebas de que intente valerse.

9.4 Una vez presentado el pliego de descargos, o transcurrido el plazo otorgado para ello sin su articulación el club ordenará, en su caso, la apertura de un periodo de prueba de entre cinco y diez días hábiles más.

9.5 En el plazo de otros diez días hábiles, el club deberá notificar al imputado la resolución del expediente contradictorio, lo que se hará mediante comunicación escrita, de la que se cursará también copia a la ¿Federación?.

9.6 Frente a la sanción que le sea impuesta, el expedientado podrá interponer las acciones que procedan al amparo de la legislación vigente.

9.7 No se admitirá en ninguna circunstancia, la suspensión de empleo y/o sueldo hasta que no exista resolución del expediente disciplinario.

Artículo 10 Expediente de información reservada.

Cuando así se estime oportuno, al tener conocimiento de una supuesta infracción, el club podrá acordar la instrucción reservada, para conocer con exactitud de los hechos acaecidos, antes de dictar la providencia en que se decida la incoación del expediente disciplinario o, en su caso, el archivo de las actuaciones.

Artículo 11 Cumplimento y prescripción de las sanciones.

11.1 Las sanciones impuestas a los jugadores por faltas leves, graves o muy graves, se cumplimentarán, en principio una vez conste fehacientemente su firmeza. La sanción se considerará firme a partir de los quince días hábiles desde que consta su comunicación al jugador y no queda acreditada la interposición de las acciones legales que en su caso pudieran corresponderle a este.

11.2 Dichas sanciones prescribirán, respectivamente, a los diez, veinte y cuarenta días naturales siguientes a la fecha en que hayan devenido firmes, de no haberse iniciado su cumplimiento en dichos plazos, salvo causa de suspensión suficiente, sin perjuicio de que ello no pueda implicar un perjuicio superior para el propio club. En el supuesto de acatamiento expreso de la sanción por parte del jugador, el cumplimiento de la misma deberá iniciarse, o en su caso, llevarse a cabo, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la notificación de dicho acatamiento al club o SAD.

REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA

PREÁMBULO  4

  • CAPÍTULO PRIMERO. ÁMBITO DE APLICACIÓN. ÓRGANO DE CONTROL
  • Artículo 1.- Ámbito de aplicación
  • Artículo 2.- Órgano de control
  • CAPÍTULO SEGUNDO. INFORMACIÓN PRIVILEGIADA E INFORMACIÓN RELEVANTE
    • Artículo 3.- Información privilegiada y su tratamiento
    • Artículo 4.- Información relevante, tratamiento y comunicación
    • Artículo 5.- Comunicación de información privilegiada en el marco de una prospección de mercado
    • Artículo 6.-Registro de información privilegiada en el marco de prospecciones de mercado
    • Artículo 7.- Manipulación de mercado
    • Artículo 8.- Fase de estudio de operaciones. Deberes de conducta.
    • Artículo 9.- Excepción al deber de comunicar la información relevante. Operaciones en fase de estudio
  • CAPÍTULO TERCERO. TRANSACCIONES DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS
  • Artículo 10.- Comunicación de las transacciones de los administradores y directivos
  • Artículo 11.- Deberes de conducta
  • Artículo 12.- Autocartera
  • CAPÍTULO CUARTO. CONFLICTO DE INTERÉS                                   
  • Artículo 13.- Deber de informar

Disposición final única. Eficacia y actualización.       

  • ANEXO I 22
  • ANEXO II 24
  • ANEXO III 25
  • ANEXO IV 226

PREÁMBULO

C.F Intercity SAD. (en adelante, “INTERCITY” o la “Sociedad”, indistintamente) es una empresa en expansión de reducida capitalización en los términos de la norma Segunda de la Circular 6/2016 del Bolsas y Mercados Españoles, (en adelante, el “BME”), sobre los requisitos y procedimiento aplicables a la incorporación y exclusión en el BME de acciones emitidas por empresas en expansión y por Sociedades Anónimas Cotizadas de Inversión en el Mercado Inmobiliario (en adelante, “SOCIMI”).

El presente Reglamento Interno de Conducta en el ámbito del Mercado de Valores (en adelante, el “RIC” o el “Reglamento”, indistintamente) ha sido aprobado por el Consejo de Administración de INTERCITY el XXXXXXXXXXX, en atención a lo dispuesto en la Circular 15/2016 BME sobre la información a suministrar por empresas en expansión y Socimi incorporadas a negociación en el Bolsas y Mercados Españoles (en adelante, la “Circular 15/2016”), sustituyendo al anterior en aras de seguir el espíritu de la Guía de Buenas Prácticas de las Entidades Emisoras en Bolsas y Mercados Españoles, publicada en mayo de 2015 (en adelante, la “Guía”), así como, en particular, de conformidad con el artículo 225.2 del Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores (en adelante, la “LMV”).

En concreto, la Circular 15/2016, atendiendo la naturaleza de la Sociedad señala que “Para determinar el nivel y las características de la información exigible a las entidades de reducida capitalización y SOCIMI cuyas acciones se negocien en el BME, se ha procurado un equilibrio entre dos principios: el principio de suficiencia de la información, pues los inversores deben tener a su disposición un volumen de información razonable para adoptar con conocimiento de causa sus decisiones de compra o venta de acciones, y el de simplicidad, propio de la filosofía que inspira el Mercado Alternativo Bursátil y, en particular, los segmentos correspondientes a las entidades de reducida capitalización y SOCIMI.”

Asimismo, el presente Reglamento cumple con las directrices y pautas en materia de abuso de mercado en beneficio de la transparencia de la Sociedad y de la adecuada información y protección de los inversores, incluyendo, a título enunciativo y no limitativo, el Reglamento (UE) 596/2014, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, en materia de abuso de mercado.

Este Reglamento recoge las disposiciones de MIFID 2/MIFIR “Quick Fix” cuya entrada en vigor se retrasó hasta el 3 de enero de 2018.

 

CAPÍTULO PRIMERO. ÁMBITO DE APLICACIÓN. ÓRGANO DE CONTROL

Artículo 1.- Ámbito de aplicación

El presente Reglamento se aplica a los miembros del Consejo de Administración de INTERCITY, al Secretario del Consejo de Administración, a los Directivos y a su personal que por razón de su trabajo, cargo o funciones tenga acceso a hechos, decisiones e informaciones que puedan influir en la cotización de las acciones de INTERCITY. En adelante, los “Destinatarios”.

 

Artículo 2.- Órgano de control

El órgano de control de este Reglamento podrá ser aquél que elija el Consejo de Administración y sea aprobado por mayoría.

En todo caso, el órgano de control deberá informar al Consejo de Administración con la periodicidad que resulte adecuada al tamaño, evolución y complejidad de la Sociedad de cuanto corresponda en relación a la materia objeto de este RIC, salvo en aquellos casos en que se establezca un plazo en este Reglamento o en la normativa aplicable o bien, por la naturaleza del asunto, deba comunicarse en forma inmediata.

 

CAPÍTULO SEGUNDO. INFORMACIÓN PRIVILEGIADA E INFORMACIÓN RELEVANTE

Artículo 3.- Información privilegiada y su tratamiento

  1. Se considerará información privilegiada toda aquella de carácter concreto que se refiera directa o indirectamente a INTERCITY o a los valores de INTERCITY que no se haya hecho pública y que, de hacerse o haberse hecho pública, podría influir o hubiera influido de manera apreciable sobre su cotización. A estos efectos se entenderá incluida en el concepto de cotización, además de la correspondiente a los valores negociables o instrumentos financieros, la de los instrumentos derivados relacionados con aquéllos.

Se considerará que la información tiene carácter concreto si se refiere a una serie de circunstancias que se dan o que se puede esperar razonablemente que se van a dar, o a un hecho que ha sucedido o que se puede esperar razonablemente que va a suceder, siempre que esa información sea suficientemente específica para permitir extraer alguna conclusión sobre los efectos que esas circunstancias o ese hecho podrían tener en los precios de los valores de INTERCITY. Se considerará que una información puede influir de manera apreciable sobre la cotización cuando dicha información sea la que podría utilizar un inversor razonable como parte de la base de sus decisiones.

En base a esto, y en concordancia con el artículo 18 del Reglamento UE 596/2014 sobre abuso de mercado, C.F Intercity S.A.D  elaborará Listas de Iniciados (Anexo III de este Reglamento) y conforme a lo siguiente:

  • Reglas armonizadas y formato unificado para toda la UE, emisores de instrumentos que coticen en mercados de Pymes en expansión no tienen que elaborarlas o mantenerla ex-ante bajo ciertas condiciones, pero sí una vez requeridos por la Autoridad Competente.
  • Formato especial para emisores que coticen en mercados de Pymes en expansión
  • Posibilidad de elaborar listas (secciones) por “proyecto” o asunto y/o “permanentes o generales” (presunción de acceso a toda la información privilegiada desde su generación)
  • Lista permanente no implica la no realización de listas (secciones) por proyecto o asunto
  • Medios de transmisión y formato electrónicos a la Autoridad Competente (salvo emisores de mercados Pymes)

2.- Los Destinatarios que posean información privilegiada deberán salvaguardarla, sin perjuicio de su deber de comunicación y colaboración con las autoridades judiciales o administrativas en los términos legalmente previstos.

3.- Tales Destinatarios se abstendrán de:

  1. Realizar o intentar realizar operaciones con información privilegiada, entendiéndose por tal:
  2. Adquirir, transmitir o ceder por cuenta propia o de terceros, directa o indirectamente, los valores negociables o instrumentos financieros a los que se refiera la información privilegiada.
  3. Cancelar o modificar una orden relativa al valor negociable o instrumento financiero al que se refiere la información cuando dicha orden se hubiese dado antes de que el interesado tuviese conocimiento de la información privilegiada.
  4. Comunicar dicha información a terceros, salvo en el ejercicio normal de su trabajo, profesión o funciones.
  5. Recomendar que otra persona realice operaciones con información privilegiada o inducirla a ello, entendiéndose por tal:
  6. Recomendar a un tercero que adquiera, transmita o ceda valores negociables o instrumentos financieros o inducir a ese tercero a que los adquiera, transmita o ceda basándose en dicha información.
  7. Recomendar a un tercero que cancele o modifique una orden relativa a los valores negociables o instrumentos financieros o inducir a ese tercero a realizar esa cancelación o modificación basándose en dicha información.

4.- El incumplimiento de las obligaciones de abstención descritas en las letras (b) y (c) del apartado 3 del presente artículo, supondrá la comunicación ilícita de información privilegiada.

En este sentido, se entenderá que existe comunicación ilícita de información privilegiada cuando una persona que posee información privilegiada:

  1. La revele a cualquier otra persona, excepto cuando dicha revelación se produzca en el ejercicio normal de su trabajo, profesión o funciones.
  2. Recomiende que otra persona realice operaciones con información privilegiada o le induzca a ello en los términos descritos en la letra (c) del apartado 3 del presente artículo, cuando la persona que revele la recomendación o inducción sepa o deba saber que se basaba en información privilegiada.

5.- MEDIOS TÉCNICOS PARA LA DIFUSIÓN PÚBLICA ADECUADA DE LA INFORMACION PRIVILEGIADA

Obligación de diseminación de la Información. Búsqueda y selección de medios técnicos que garanticen:

  • La difusión a un público lo más amplio posible (Sin discriminación alguna)
  • De forma gratuita.
  • Simultáneamente en toda la Unión Europea

Comunicar la información, directamente o mediante terceros, a medios de comunicación para garantizar su difusión eficaz, utilizando medios electrónicos que garanticen la integridad y confidencialidad, que especifiquen:

  • Identificación de que se trata de información privilegiada.
  • Identidad del emisor.
  • Identidad de la persona que presenta la notificación.
  • Objeto de la información privilegiada (Tipología)
  • Fecha y hora de comunicación a los medios

Requisitos para la presentación de información privilegiada en un sitio web:

  • Acceso en condiciones no discriminatorias y gratuita
  • Sección fácilmente identificable.
  • Fecha y hora de la divulgación y orden cronológico.

Artículo 4.- Información relevante, tratamiento y comunicación

1.- Se considerará información relevante toda aquella cuyo conocimiento pueda afectar razonablemente a un inversor para adquirir o transmitir valores o instrumentos financieros y, por tanto, pueda influir de forma sensible en su cotización.

2.- Especialmente, para determinar el carácter relevante de la información, se adoptarán los criterios que al respecto fije el BME, en los términos previstos en la normativa publicada por el mismo (por ejemplo, la Circular 15/2016 BME).

3.- El órgano de control comunicará directamente la información relevante al BME tan pronto como sea conocido el hecho o en cuanto se haya adoptado la decisión o firmado el acuerdo o contrato con terceros de que se trate y haya sido conocido por el órgano de control, sin perjuicio de que, en estos últimos casos, dicha comunicación pueda efectuarse con anterioridad si INTERCITY estima que ello no lesiona sus legítimos intereses o en cumplimiento de lo previsto en la letra (e) del apartado 1 del artículo 8  del presente Reglamento.

4.- La comunicación de información relevante indicada en el apartado anterior deberá efectuarse simultáneamente a su publicación en la página web de INTERCITY, donde deberá permanecer publicada por orden cronológico por un periodo de, al menos, cinco años.

Cuando dicha información pueda perturbar el normal desarrollo de las operaciones sobre los valores de INTERCITY o poner en peligro la protección de los inversores, INTERCITY deberá comunicar al BME la información relevante con carácter previo a su publicación.

5.- INTERCITY podrá, bajo su propia responsabilidad, retrasar la publicación y difusión de la información relevante cuando considere que la información perjudica sus intereses legítimos, siempre que tal omisión no sea susceptible de confundir al público y que pueda garantizar la confidencialidad de dicha información. INTERCITY informará de tales circunstancias inmediatamente al BME.

6.- INTERCITY observará especial cuidado en la difusión de la información relevante y, en particular, no combinará, de manera que pueda resultar engañosa, dicha información con la comercialización de sus actividades.

7.- El órgano de control expondrá, en su caso, al Presidente del Consejo de Administración las informaciones referidas en los apartados 4, segundo párrafo, y 5 anteriores, para que evalúe si tales informaciones ameritan el tratamiento que señalan los citados apartados. Es decir, el Presidente del Consejo de Administración evaluará y, en su caso, decidirá si la información de que se trata ha de comunicarse en forma previa a su publicación o retrasar su comunicación y publicación, según sea el caso.

 

Artículo 5.- Comunicación de información privilegiada en el marco de una prospección de mercado

1.- Se considerará prospección de mercado la comunicación de información por parte de INTERCITY a uno o más inversores potenciales, con carácter previo al anuncio de una operación, con la finalidad de evaluar el interés de los mismos en una posible operación y las condiciones relativas a la misma.

2.- La comunicación de información anteriormente referida podrá realizarse de manera oral, en reuniones físicas, a través de llamadas telefónicas o videoconferencias, o de manera escrita, por correo postal, fax o comunicaciones electrónicas.

En caso de que INTERCITY comunique dicha información por medios telefónicos, utilizará líneas telefónicas que sean susceptibles de grabación y verificará que las personas receptoras de las prospecciones de mercado hayan manifestado su consentimiento para la grabación de las conversaciones.

3.- En cada prospección de mercado que INTERCITY realice deberá cumplir las siguientes obligaciones:

  1. Con carácter previo a la realización de la prospección de mercado, deberá:
  2. Valorar específicamente si la prospección de mercado implica la comunicación de información privilegiada, registrando por escrito su conclusión y las razones que han motivado dicha comunicación.
  3. Obtener el consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para la recepción de información privilegiada.

iii. Informar a la persona receptora de la prospección de mercado de que se le prohíbe utilizar dicha información, o intentar utilizarla, adquiriendo, transmitiendo o cediendo, por cuenta propia o de terceros, directa o indirectamente, los valores de INTERCITY que guarden relación con esa información.

  1. Informar a la persona receptora de la prospección de mercado de que se le prohíbe utilizar dicha información, o intentar utilizarla, mediante la cancelación o modificación de una orden ya dada relativa a los valores de INTERCITY con los que guarde relación la información.
  2. Informar a la persona receptora de la prospección de mercado de que al aceptar la recepción de la información se obliga a mantener su confidencialidad.

Para dar cumplimiento a la obligación establecida en la letra (a) anteriormente referida, INTERCITY intercambiará con las personas receptoras de las prospecciones de mercado el conjunto normalizado de información detallado en los Anexos I y II del presente Reglamento, en función de si la prospección de mercado implica o no la comunicación de información privilegiada.

  1. Elaborar una lista que contenga la siguiente información en relación a las personas receptoras de la prospección de mercado:
  2. Los nombres de todas las personas físicas y jurídicas a las que se haya comunicado información en el curso de la prospección de mercado.
  3. La fecha y hora de cada comunicación de información que haya tenido lugar en el transcurso, o a raíz, de la prospección de mercado.

iii. Los datos de contacto de las personas receptoras de las prospecciones de mercado utilizados a efectos de la prospección de mercado.

4.- Adicionalmente, INTERCITY elaborará una lista de todos los inversores potenciales que le hayan informado de que no desean recibir prospecciones de mercado (ya sea en relación con todas las operaciones potenciales o con determinados tipos de operaciones potenciales); y se abstendrá de comunicar información a efectos de las prospecciones de mercado a dichos inversores potenciales.

5.- En caso de que INTERCITY considere que la información privilegiada comunicada en el transcurso de una prospección de mercado ha dejado de ser información privilegiada, informará de este hecho al receptor lo antes posible, facilitándole la siguiente información:

  1. La identidad del participante del mercado que comunica información (C.F INTERCITY S.A.D).
  2. Una identificación de la operación objeto de la prospección de mercado.
  3. La fecha y hora de la prospección de mercado.
  4. El hecho de que la información comunicada ha dejado de ser información privilegiada.
  5. La fecha en que la información haya dejado de ser información privilegiada.

 

Artículo 6.- Registro de información privilegiada en el marco de prospecciones de mercado

1.- En caso de que INTERCITY comunique información privilegiada a uno o más inversores potenciales con anterioridad al anuncio de una operación, deberá realizar y mantener un registro de toda la información facilitada a la persona receptora de la prospección de mercado y la identidad de los inversores potenciales a los que se ha revelado la información, incluidas, aunque no exclusivamente, las personas jurídicas y las personas físicas que actúen en nombre del inversor potencial, así como la fecha y la hora de cada comunicación.

En este sentido, INTERCITY velará por que los registros de lo que se indica a continuación se conserven en medios duraderos que garanticen su accesibilidad y legibilidad durante cinco años:

  1. Procedimientos para la realización de las prospecciones de mercado.
  2. El conjunto normalizado de información determinado para cada una de las prospecciones de mercado conforme a lo establecido en el apartado 3 (a) del artículo 5 del presente Reglamento.
  3. Los datos relativos a las personas receptoras de las prospecciones de mercado a que se refiere el apartado 3 (b) del artículo 5 del presente Reglamento.
  4. Todas las comunicaciones de información que se hayan realizado entre INTERCITY y todas las personas receptoras de la prospección del mercado a efectos de la prospección de mercado, incluidos todos los documentos proporcionados por INTERCITY a las personas receptoras de la prospección de mercado.

En este sentido, INTERCITY conservará:

  1. Cuando la comunicación de información se haya realizado por teléfono en líneas grabadas: Las grabaciones de las conversaciones telefónicas, siempre que las personas a las que se haya comunicado la información hayan dado su consentimiento para que se efectúen las grabaciones.
  2. Cuando la comunicación de información se haya realizado por escrito, una copia de la correspondencia.

iii. Cuando la comunicación de información se haya realizado durante reuniones grabadas en vídeo o audio: Las grabaciones de esas reuniones, siempre que las personas a las que se haya comunicado la información hayan dado su consentimiento para que se efectúen las grabaciones.

  1. Cuando la comunicación de información se haya realizado durante reuniones o conversaciones telefónicas no grabadas: Las actas o notas de dichas reuniones o conversaciones telefónicas. Dichas actas serán redactadas por INTERCITY y debidamente firmadas por ésta y por la persona receptora de la prospección de mercado e incluirán:
  2. a) La fecha y hora de la reunión o de la conversación telefónica y la identidad de los participantes.
  3. b) Los detalles de la información relativa a la prospección de mercado intercambiados entre INTERCITY y la persona receptora de la prospección de mercado en el transcurso de la prospección de mercado, incluida la información facilitada a la persona receptora de la prospección de mercado y solicitada a ésta, de conformidad con el conjunto normalizado de información a que se refiere el apartado 3 (a) del artículo 5 del presente Reglamento.
  4. c) Todos los documentos y materiales suministrados por INTERCITY a la persona receptora de la prospección de mercado en el transcurso de la prospección de mercado.

En caso de que INTERCITY y la persona receptora de la prospección de mercado no hayan acordado, en el plazo de cinco días hábiles tras la prospección de mercado, el contenido de las actas o notas escritas, INTERCITY registrará una versión de las actas o notas escritas firmada por INTERCITY y otra versión de dichas actas o notas escritas firmadas por la persona receptora de la prospección de mercado.

En caso de que la persona receptora de la prospección de mercado no haya proporcionado a INTERCITY una versión firmada de las actas o notas escritas en el plazo de cinco días hábiles tras la prospección de mercado, INTECITY conservará una copia de la versión escrita de las actas o de las notas firmada por INTERCITY.

  1. La información que haya llevado a la apreciación de que la información comunicada durante la prospección de mercado ha dejado de ser información privilegiada, así como las notificaciones a que se refiere el apartado 5 del artículo 5 del presente Reglamento.

 

Artículo 7.- Manipulación de mercado

1.- Se considerarán expresamente prohibidas cualesquiera actividades constitutivas de manipulación de mercado, incluso la mera tentativa.

2.- A efectos de lo dispuesto en el presente artículo, tal tentativa se referirá a aquellas situaciones en las que una acción se inicie, pero no se concluya, por ejemplo, como consecuencia de un fallo tecnológico o de una orden de negociación que no se ejecute.

3.- La manipulación de mercado incluirá las siguientes actividades:

  1. Ejecutar una operación, dar una orden de negociación o cualquier otra conducta que: (i) transmita o pueda transmitir señales falsas o engañosas en cuanto a la oferta, la demanda o el precio de un los valores de INTERCITY; o (ii) fije o pueda fijar en un nivel anormal o artificial el precio de los valores de INTERCITY.
  2. Ejecutar una operación, dar una orden de negociación o cualquier otra actividad o conducta que afecte o pueda afectar, mediante mecanismos ficticios o cualquier otra forma de engaño o artificio, al precio de los valores de INTERCITY.
  3. Difundir información a través de los medios de comunicación, incluido internet, o por cualquier otro medio, transmitiendo así o pudiendo transmitir señales falsas o engañosas en cuanto a la oferta, la demanda o el precio de los valores de INTERCITY. Lo previsto en el presente supuesto incluirá la difusión de rumores cuando el autor de la difusión sepa o debiera saber que la información era falsa o engañosa.
  4. Transmitir información falsa o engañosa o suministrar datos falsos en relación con un índice de referencia, cuando el autor de la transmisión o del suministro de datos supiera o debiera haber sabido que eran falsos o engañosos, o cualquier otra conducta que suponga una manipulación del cálculo de un índice de referencia.

4.- En particular, se considerarán manipulación de mercado, entre otras, las siguientes conductas:

  1. La intervención de una persona, o de varias en concierto, para asegurarse una posición dominante sobre la oferta o demanda de los valores de INTERCITY, que afecte o pueda afectar a la fijación, de forma directa o indirecta, de precios de compra o de venta o que cree o pueda crear otras condiciones de negociación no equitativas.
  2. La compra o venta de valores de INTERCITY, en el momento de apertura o cierre del BME, que tenga o pueda tener el efecto de inducir a confusión o engaño a los inversores que operen basándose en las cotizaciones mostradas, incluidas las cotizaciones de apertura o de cierre.
  3. La formulación de órdenes en el BME, incluidas la cancelación o modificación de las mismas, a través de cualesquiera métodos de negociación disponibles, que produzca alguno de los efectos contemplados en el apartado 3 precedente letras (a) o (b), al:
  4. Perturbar o retrasar el funcionamiento del mecanismo de negociación utilizado en el MAB, o hacer que ello tenga más probabilidades de ocurrir.
  5. Dificultar a otras personas la identificación de las órdenes auténticas en el mecanismo de negociación del BME, o aumentar la probabilidad de dificultarla, en particular introduciendo órdenes que den lugar a la sobrecarga o a la desestabilización del carné de órdenes.

iii. Crear, o poder crear, una señal falsa o engañosa sobre la oferta y la demanda o sobre el precio de los valores de INTERCITY, en particular, emitiendo órdenes para iniciar o exacerbar una tendencia.

  1. Aprovechar el acceso, ocasional o regular, a los medios de comunicación, tradicionales o electrónicos, para exponer una opinión sobre los valores de INTERCITY, (o, de modo indirecto, sobre INTERCITY) después de haber tomado posiciones sobre los mismos, y, a continuación, aprovechar los efectos que las opiniones expresadas tengan sobre el precio de los valores de INTERCITY, sin haber revelado al público simultáneamente el conflicto de intereses de una manera adecuada y efectiva.

5.- La prohibición establecida en el apartado 1 no se aplicará a las actividades a que se refiere el apartado 3 letra (a), si quien ejecuta la operación, da la orden de negociación o efectúa cualquier otra conducta demuestra que los motivos de la operación, orden o conducta son legítimos y que estas se adecuan a las prácticas de mercado aceptadas.

En particular, se considerará que una práctica de mercado es aceptada teniendo en cuenta los siguientes criterios:

  1. Si la práctica de mercado ofrece un grado de transparencia sustancial para el mercado.
  2. Si la práctica de mercado garantiza un alto grado de protección del funcionamiento de las fuerzas del mercado y la adecuada interacción de las fuerzas de la oferta y la demanda.
  3. Si la práctica de mercado tiene un impacto positivo en la liquidez y eficiencia del mercado.
  4. Si la práctica de mercado tiene en cuenta el mecanismo de negociación del mercado en cuestión y permite a los participantes del mercado reaccionar de forma adecuada y oportuna a la nueva situación del mercado creada por dicha práctica.
  5. Si la práctica de mercado no genera riesgos para la integridad de los mercados directa o indirectamente relacionados, regulados o no, en los valores de INTERCITY de que se trate dentro de la Unión.
  6. El resultado de cualquier investigación realizada sobre la práctica de mercado en cuestión por parte de cualquier autoridad competente u otra autoridad, en particular sobre la posible infracción por dicha práctica de mercado de normas o reglamentos destinados a impedir el abuso de mercado, o de códigos de conducta, tanto si se refiere al BME como si se refiere, directa o indirectamente, a mercados relacionados dentro de la Unión.
  7. Las características estructurales del mercado en cuestión, incluyendo, entre otros:
  8. Si se trata de un mercado regulado o no.
  9. Los tipos de instrumentos financieros que se negocian.

iii. El tipo de participantes del mercado, incluido el grado de participación de inversores particulares en el mercado en cuestión.

 

Artículo 8.- Fase de estudio de operaciones. Deberes de conducta.

1.- El órgano de control, durante las fases de estudio o negociación de cualquier tipo de operación jurídica o financiera que pueda influir de manera apreciable en la cotización de sus valores o instrumentos financieros afectados, deberá cumplir y vigilar que se cumplan las siguientes obligaciones:

  1. Limitar el conocimiento de la información estrictamente a aquellas personas, internas o externas a INTERCITY, a las que sea imprescindible.
  2. Llevar, para cada operación, una lista en la que se hará constar la identidad de toda persona que tenga acceso a información privilegiada, el motivo, la fecha y la hora en que dicha persona tuvo acceso a la información privilegiada y las fechas de creación y actualización de la lista.

Dicha lista se conservará durante al menos cinco años a partir de su elaboración o actualización y habrá de ser actualizada inmediatamente en los siguientes casos, especificando la fecha y la hora en que se produjo el cambio que dio lugar a la actualización:

– Cuando se produzca un cambio en los motivos por los que una persona consta en dicha lista.

– Cuando sea necesario añadir una nueva persona a esa lista.

– Cuando una persona que conste en la lista deje de tener acceso a información privilegiada; en tal caso, se dejará constancia de la fecha en la que se produce esta circunstancia.

Para elaborar la lista anteriormente referida, INTERCITY utilizará el modelo de “Lista de iniciados” recogido en el Anexo III del presente Reglamento.

  1. Advertir expresamente a las personas incluidas en la lista anteriormente referida del carácter relevante de la información y de su deber de confidencialidad y de prohibición de su uso, así como de las infracciones y sanciones derivadas de su uso inadecuado.

Asimismo, se informará a los interesados acerca de su inclusión en el registro y de los demás extremos previstos en la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal.

Los datos incluidos en la lista se conservarán en el registro documental al menos durante cinco años después de haber sido inscritos o actualizados por última vez.

  1. Vigilar la evolución en el mercado de los valores de INTERCITY y las noticias que los difusores profesionales de información económica y los medios de divulgación emitan y les pudieran afectar.
  2. En el supuesto de que se produzca una evolución anormal de los volúmenes contratados o de los precios negociados y existan indicios racionales de que tal evolución se está produciendo como consecuencia de una difusión prematura, parcial o distorsionada de la operación, difundir de inmediato, un hecho relevante que informe, de forma clara y precisa, del estado en que se encuentra la operación en curso o que contenga un avance de la información a suministrar, todo ello sin perjuicio de lo establecido en el artículo 228.4 de la LMV.

 

Artículo 9.- Excepción al deber de comunicar la información relevante. Operaciones en fase de estudio

1.- Se excluyen del deber de información al público los actos de estudio, preparación o negociación previos a la adopción de decisiones que tengan la consideración de relevantes, en los términos indicados en el artículo 4, siempre que se mantengan las debidas salvaguardas de confidencialidad.

2.- Podrán, en particular, acogerse a lo dispuesto en este apartado los actos de tal naturaleza en los supuestos previstos en el artículo 7 del Real Decreto 1333/2005, de 11 de noviembre.

 

CAPÍTULO TERCERO. TRANSACCIONES DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS

Artículo 10.- Comunicación de las transacciones de los administradores y directivos sobre acciones propias

10.1.- El presente Procedimiento de notificación de operaciones realizadas por directivos sobre valores de C.F INTERCITY, S.A.D (en adelante, el “Procedimiento”) se aplicará a:

  1. Las personas con responsabilidades de dirección de INTERCITY, entendiéndose por tales aquellas que tengan la condición de:
  • Miembro del órgano de administración, gestión o supervisión de INTERCITY, o
  • Alto directivo que no es miembro de los órganos mencionados en el punto anterior y que tiene acceso regular a información privilegiada relativa, directa o indirectamente, a INTERCITY, así como competencias para adoptar decisiones en materia de gestión que afectan a la evolución futura y a las perspectivas empresariales de INTERCITY.
  1. Personas estrechamente vinculadas a las personas con responsabilidades de dirección de INTERCITY, entendiéndose por tales:
  • El cónyuge o cualquier persona considerada equivalente a un cónyuge por el Derecho español.
  • Los hijos a su cargo, de conformidad con el Derecho español.
  • Cualquier otro familiar con el que se hubiese convivido al menos desde un año antes de la fecha de la operación de que se trate, o
  • Una persona jurídica, fideicomiso (trust) o asociación, en la que ocupe un cargo directivo una persona con responsabilidades de dirección o una persona mencionada en los apartados anteriores, o que esté directa o indirectamente controlada por dicha persona, o que se haya creado para beneficio de dicha persona, o cuyos intereses económicos sean en gran medida equivalentes a los de dicha persona.

2.- Con la finalidad de identificar las personas con responsabilidad de dirección, así como las personas estrechamente vinculadas a las mismas, INTERCITY elaborará una lista que deberá mantenerse permanentemente actualizada de todas las personas descritas en el apartado 10.1 precedente.

3.- Adicionalmente, y con la finalidad de garantizar el cumplimiento de las obligaciones de notificación de operaciones sobre acciones propias efectuadas por las personas enunciadas en el apartado 10.1, INTERCITY notificará por escrito a las personas con responsabilidades de dirección, las obligaciones de las mismas en virtud del presente Procedimiento.

4.- Asimismo, las personas con responsabilidades de dirección (enunciadas en la letra (a) del apartado 10.1) notificarán por escrito a las personas estrechamente vinculadas con ellas (enunciadas en la letra (b) del apartado 10.1) las obligaciones de estas últimas en virtud del presente Procedimiento y conservarán una copia de dicha notificación.

10.2 Operaciones de notificación obligatoria

1.- Las personas mencionadas en el artículo 10.1 deberán notificar a INTERCITY las operaciones que se relacionan a continuación. Dichas operaciones de notificación obligatoria incluirán todas las operaciones realizadas por las personas descritas en el artículo 10.1 por cuenta propia relativas a acciones o instrumentos de deuda de INTERCITY, instrumentos derivados u otros instrumentos financieros relacionados con ellos:

  1. Toda operación ejecutada por cuenta propia relativa a los valores de INTERCITY;
  2. La pignoración o el préstamo de valores de INTERCITY por las personas mencionadas en el artículo 10.1, o en nombre de alguna de las anteriores. A efectos de lo dispuesto en el presente apartado no será necesario notificar una prenda, o una garantía similar de los valores de INTERCITY que se refiera al depósito de dichos valores en una cuenta de custodia, a menos y hasta que dicha prenda o garantía se destine a garantizar un instrumento de crédito específico;
  3. Las operaciones realizadas por cualquier persona que prepare o ejecute operaciones o por alguien que actúe por cuenta de las personas mencionadas en el artículo 10.1, incluidos los casos en que se actúe con facultades discrecionales;

2.- En particular, dichas operaciones de notificación obligatoria incluirán las siguientes:

  1. Adquisición, cesión, venta en corto, suscripción o intercambio;
  2. Aceptación o ejercicio de opciones sobre acciones, incluidas opciones sobre acciones concedidas a directivos o empleados como parte de su remuneración, y la transmisión o cesión de acciones derivadas del ejercicio de opciones sobre acciones;
  3. Suscripción o ejercicio de contratos de intercambios ligados a acciones;
  4. Operaciones de derivados o relacionadas con ellos, incluidas operaciones liquidadas en efectivo;
  5. Suscripción de un contrato por diferencias sobre valores de INTERCITY;
  6. Adquisición, cesión o ejercicio de derechos, incluidos opciones de compra y venta y certificados de opción;
  7. Suscripción de un aumento de capital o de una emisión de instrumentos de deuda;
  8. Operaciones de derivados e instrumentos financieros vinculados a un instrumento de deuda de INTERCITY, incluidas las permutas de riesgo de crédito;
  9. Operaciones condicionales supeditadas a la presencia de condiciones y a la ejecución efectiva de las operaciones (la obligación de notificación surge cuando se da la condición o condiciones en cuestión, es decir, cuando la operación de que se trata tiene efectivamente lugar);
  10. Conversión automática o no de valores de INTERCITY en otro instrumento financiero, incluido el intercambio de bonos convertibles por acciones;
  11. Regalos y donaciones hechos o recibidos, y herencias recibidas;
  12. Operaciones ejecutadas en derivados, cestas y productos indexados;
  13. Operaciones efectuadas en acciones o participaciones en fondos de inversión, incluidos los fondos de inversión alternativos (FIA);
  14. Operaciones ejecutadas por el directivo de un fondo de inversión alternativo (FIA) en el que la persona con responsabilidades de dirección o una persona estrechamente vinculada con ella haya invertido;
  15. Operaciones ejecutadas por una tercera parte en virtud de un mandato individual de gestión de activos o carteras en nombre o en beneficio de una persona con responsabilidades de dirección o una persona estrechamente vinculada con ella;
  16. Préstamos concedidos o empréstitos tomados de acciones o instrumentos de deuda de INTERCITY o derivados u otros instrumentos financieros relacionados con ellos.

3.- La comunicación de operaciones descrita en los apartados precedentes del presente artículo se aplicará a toda operación subsiguiente una vez alcanzado un importe total de 5.000 EUR dentro de un año natural. Dicho umbral se calculará mediante la suma sin compensaciones de todas las operaciones a que se refieren los apartados precedentes del presente artículo.

10.3 Plazo para efectuar la notificación

La notificación de operaciones a que se refiere el artículo 2 se llevará a cabo sin demora y a más tardar en un plazo de tres días hábiles a partir de la fecha de la operación.

 

10.4 Formato y plantilla para la notificación

1.- Los miembros del órgano de administración, gestión o supervisión de INTERCITY (y las personas estrechamente vinculadas a los mismos) deberán utilizar el Modelo II establecido en la Circular 8/2015, de 22 de diciembre de la CNMV, por la que se aprueban los modelos de notificación de participaciones significativas, de los consejeros y directivos y sus vínculos estrechos, de operaciones del emisor sobre acciones propias, y otros modelos (en adelante, la “Circular 8/2015”), disponible en el siguiente enlace:

https://www.cnmv.es/DocPortal/Legislacion/ModelosNormalizados/EMI/CDV_Modelo2.pdf

A la hora de cumplimentar el Modelo II anteriormente referido, los miembros del órgano de administración, gestión o supervisión de INTERCITY (y las personas estrechamente vinculadas a los mismos) tendrán en cuenta las siguientes consideraciones:

  1. Las nuevas obligaciones de notificar las operaciones adicionales que establece el Reglamento de abuso de mercado y que no están ligadas a acciones/derechos de voto o a instrumentos financieros ligados a acciones, tales como: operaciones sobre instrumentos de deuda o instrumentos financieros vinculados a estos instrumentos de deuda; pignoraciones; etc., recogidas en el artículo 2 del presente Procedimiento, se incluirán en el apartado “10. Información adicional” del citado Modelo II.
  2. Aunque la obligación de notificar surja por operaciones que no afecten a la posición final en acciones/derechos de voto o en instrumentos financieros ligados a acciones, se deberán cumplimentar todos los apartados del Modelo II, incluyendo la posición final en derechos de voto o en instrumentos financieros ligados a acciones del miembro del órgano de administración, gestión o supervisión de INTERCITY (y/o de la persona estrechamente vinculada al mismo).

2.- Por su parte, los altos directivos que sean miembros de los órganos de administración, gestión o supervisión de INTERCITY (y las personas estrechamente vinculadas a los mismos) deberán utilizar el Modelo III establecido en la Circular 8/2015, disponible en el siguiente enlace:

https://www.cnmv.es/DocPortal/Legislacion/ModelosNormalizados/EMI/CDV_Modelo3.pdf

A la hora de cumplimentar el Modelo III anteriormente referido, los altos directivos que sean miembros de los órganos de administración, gestión o supervisión de INTERCITY (y las personas estrechamente vinculadas a los mismos) tendrán en cuenta las siguientes consideraciones:

  1. En el apartado 3 del mencionado Modelo III se deberá marcar la opción “operaciones realizadas con instrumentos financieros” para notificar cualquier operación de las recogidas en el artículo 2 del presente Procedimiento, realizada sobre cualquier instrumento distinto de las acciones, tales como operaciones sobre instrumentos de deuda o instrumentos financieros vinculados a estos instrumentos de deuda o ligados a acciones; pignoraciones; etc.

10.5 Forma de presentación de las notificaciones

1.- Los Modelos II y III recogidos en el artículo 10.4 precedente deberán remitirse a la CNMV por medios electrónicos y de acuerdo con los requisitos que la CNMV establezca en su Registro Electrónico, disponible en el siguiente enlace.

2.- La obligación de remisión se entenderá cumplida cuando INTERCITY reciba por medios electrónicos de la CNMV un “justificante de acuse de recibo de entrada en el Registro Electrónico de la CNMV” para la correspondiente notificación.

10.6 Operaciones prohibidas

1.-Las personas con responsabilidades de dirección de INTERCITY no llevarán a cabo ninguna operación por su cuenta ni por cuenta de un tercero, directa o indirectamente, en relación con valores o instrumentos de deuda de INTERCITY, o con instrumentos derivados u otros instrumentos financieros vinculados, durante un período limitado (“closed period”) de 30 días naturales antes de la publicación de un informe financiero intermedio o de un informe anual que INTERCITY deba publicar de conformidad con:

  1. Las normas del BME.
  2. El Derecho español.
  3. A este respecto, debe tenerse en cuenta que la publicación de información que contenga variables o datos fundamentales sobre los resultados financieros que vayan a estar incluidos en los informes a los que se refiere el párrafo anterior, determina la fecha a partir de la cual debe realizarse el cómputo de los 30 días del período limitado.
  4. En la medida en que la información anunciada cambie tras su publicación, esta circunstancia no desencadenaría otro período limitado, y en todo caso, las personas con responsabilidades de dirección de INTERCITY estarían sujetas, en todo momento a la prohibición establecida en el apartado 1.

4.- No obstante, lo dispuesto en el apartado 1, INTERCITY podrá autorizar a las personas con responsabilidades de dirección a negociar por cuenta propia o de terceros, durante un período limitado de 30 días naturales antes de la publicación de un informe financiero intermedio o de un informe anual, en cualquiera de los supuestos siguientes:

  1. Caso por caso, debido a circunstancias excepcionales, como la concurrencia de graves dificultades financieras que requieran la inmediata venta de acciones de INTERCITY.
  2. Cuando se negocien operaciones en cualquiera de los siguientes supuestos:
  1. En el marco de o en relación con un plan de opciones o de ahorro de los empleados.
  2. En relación con la cualificación o suscripción de acciones
  • Cuando se negocien operaciones en las que no se producen cambios en la titularidad final del valor en cuestión, habida cuenta de que la negociación de esos tipos de operaciones presenta características particulares.

 

EXCEPCIÓN A LA PROHIBICIÓN. EL EMISOR PUEDE AUTORIZAR AL DIRECTIVO A OPERAR EN DETERMINADOS SUPUESTOS:

  • El Directivo debe hacer una solicitud fundamentada al emisor por escrito.
  • Las circunstancias deben ser extremadamente urgentes, imprevistas y ajenas al Directivo.
  • El Emisor ha de valorar el compromiso financiero del Directivo, su exigibilidad y la imposibilidad de satisfacerse por ningún otro medio (ie Pago de un impuesto).

OTROS SUPUESTOS DE EXCEPCIÓN:

  • Entrega de instrumentos financieros como parte de un plan de empleados.
  • El plan debe haberse aprobado previamente al inicio del período cerrado.
  • El Plan debe fijar el momento del otorgamiento y su cantidad.
  • El Directivo no debe tener discrecionalidad en la aceptación de los instrumentos financieros.

Artículo 11.- Deberes de conducta

Los Destinatarios deberán abstenerse de la preparación o realización de prácticas que falseen la libre formación de los precios. Como tales se entenderán las que a continuación se relacionan:

  1. Las operaciones u órdenes:

– Que proporcionen o puedan proporcionar indicios falsos o engañosos en cuanto a la oferta, la demanda o el precio de los valores negociables o instrumentos financieros.

– Que aseguren, por medio de una persona o de varias personas que actúen de manera concertada, el precio de uno o varios instrumentos financieros en un nivel anormal o artificial, a menos que la persona que hubiese efectuado las operaciones o emitido las órdenes demuestre la legitimidad de sus razones y que éstas se ajustan a las prácticas de mercado aceptadas en el mercado regulado de que se trate.

– Operaciones u órdenes que empleen dispositivos ficticios o cualquier otra forma de engaño o maquinación.

– Difusión de información a través de los medios de comunicación, incluido internet, o a través de cualquier otro medio, que proporcione o pueda proporcionar indicios falsos o engañosos en cuanto a los valores de INTERCITY, incluida la propagación de rumores y noticias falsas o engañosas, cuando la persona que las divulgó supiera o hubiera debido saber que la información era falsa o engañosa. Con respecto a los periodistas que actúen a título profesional dicha divulgación de información se evaluará teniendo en cuenta las normas que rigen su profesión, a menos que dichas personas obtengan directa o indirectamente una ventaja o beneficio de la mencionada difusión de información.

 

Artículo 12.- Autocartera

Las operaciones sobre acciones propias o instrumentos financieros a ellos referenciados se someterán a medidas que eviten que las decisiones de inversión o desinversión puedan verse afectadas por el conocimiento de información privilegiada.

 

CAPÍTULO CUARTO. CONFLICTO DE INTERÉS

Artículo 13.- Deber de informar

1.- Sin perjuicio de lo previsto en el Reglamento del Consejo de Administración para los Consejeros, los Destinatarios están obligados a informar, con suficiente detalle y mediante escrito al órgano de control, quien deberá informar inmediatamente al Consejo de Administración, sobre los posibles conflictos de interés en los que estuviesen incursos fruto de sus relaciones familiares, su patrimonio personal, sus actividades ajenas a la Sociedad, o por cualquier otro motivo.

2.- En el caso en que se presenten dudas respecto de si efectivamente se produce un conflicto de interés, el órgano de control efectuará consulta escrita al Secretario del Consejo de Administración.

 

Disposición final única. Eficacia y actualización.

1.- El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su aprobación por el Consejo de Administración de INTERCITY.

2.- El órgano de control dará a conocer este Reglamento a sus Destinatarios, conservando el resguardo de entrega unido al presente como Anexo V.

3.- Anualmente, o con la periodicidad que se estime adecuada atendiendo a la naturaleza de la Sociedad como empresa en expansión y a la evolución y complejidad de su actividad, el Consejo de Administración, previo informe del órgano de control, revisará y, en su caso, actualizará este Reglamento.

 

Anexo I

CONTENIDO DEL CONJUNTO NORMALIZADO DE INFORMACIÓN A INTERCAMBIAR CON LOS RECEPTORES DE LAS PROSPECCIONES DE MERCADO DE INTERCITY BIOMETRÍA, S.A. CUANDO ÉSTAS IMPLIQUEN LA COMUNICACIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA

Cuando INTERCITY considere que una prospección de mercado conlleva la comunicación de información privilegiada, el contenido del conjunto normalizado de información deberá limitarse a lo siguiente, en el orden que a continuación se indica:

  1. Una declaración que señale que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado.
  2. Cuando la prospección de mercado se efectúe a través de líneas telefónicas grabadas, o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo: Una declaración que indique que las conversaciones se graban y que la persona receptora de la prospección de mercado ha dado su consentimiento para ser grabada.
  3. Una solicitud de confirmación dirigida a la persona contactada de que INTERCITY se comunica con la persona encargada por el inversor potencial de recibir la prospección de mercado, así como la respuesta y la confirmación de la persona contactada.
  4. Una declaración que precise que, si la persona contactada muestra su acuerdo en recibir la prospección de mercado, esa persona recibirá información que INTERCITY considera información privilegiada y una referencia a la obligación de la persona receptora de la prospección de valorar por sí misma (i) si está en posesión de información privilegiada y (ii) cuándo deja de estar en posesión de información privilegiada.
  5. Si es posible, una estimación de cuándo la información dejará de ser información privilegiada, los factores que pueden modificar dicha estimación y, en todo caso, la información sobre la forma en que la persona receptora de la prospección será informada de cualquier cambio que se produzca en esa estimación.
  6. Una declaración en la que se informe a la persona receptora de la prospección de mercado de las siguientes obligaciones:

 

  1. Que se le prohíbe utilizar dicha información, o intentar utilizarla, adquiriendo, transmitiendo o cediendo, por cuenta propia o de terceros, directa o indirectamente, valores de INTERCITY que guarden relación con esa información.
  2. Que se le prohíbe utilizar dicha información, o intentar utilizarla, mediante la cancelación o modificación de una orden ya dada relativa a valores de INTERCITY con los que guarde relación la información.
  3. Que al aceptar la recepción de la información se obliga a mantener su confidencialidad.
  4. Una solicitud de consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para recibir información privilegiada.
  5. Cuando la persona receptora dé el consentimiento exigido en el punto (7) anterior: La información que se comunique a efectos de la prospección de mercado, señalando la información que INTERCITY considere información privilegiada.

 

Anexo II

CONTENIDO DEL CONJUNTO NORMALIZADO DE INFORMACIÓN A INTERCAMBIAR CON LOS RECEPTORES DE LAS PROSPECCIONES DE MERCADO DE INTERCITY BIOMETRÍA, S.A. CUANDO ÉSTAS NO IMPLIQUEN LA COMUNICACIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA

Cuando INTERCITY considere que una prospección de mercado no conlleva la comunicación de información privilegiada, el contenido del conjunto normalizado de información deberá limitarse a lo siguiente, en el orden que a continuación se indica:

  1. Una declaración que señale que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado.
  2. Cuando la prospección de mercado se efectúe a través de líneas telefónicas grabadas, o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo: Una declaración que indique que las conversaciones se graban y que la persona receptora de la prospección de mercado ha dado su consentimiento para ser grabada.
  3. Una solicitud de confirmación dirigida a la persona contactada de que INTERCITY se comunica con la persona encargada por el inversor potencial de recibir la prospección de mercado, así como la respuesta y la confirmación de la persona contactada.
  4. Una declaración que precise que, si la persona contactada muestra su acuerdo en recibir la prospección de mercado, esa persona recibirá información que INTERCITY no considera información privilegiada y una referencia a la obligación de la persona receptora de la prospección de valorar por sí misma si está en posesión de información privilegiada.
  5. Una solicitud de consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para que se proceda a la prospección de mercado y la respuesta a dicha solicitud.
  6. Cuando la persona receptora dé el consentimiento exigido en el punto (5) anterior: La información que se comunique a efectos de la prospección de mercado.

 

 

Anexo III

LISTA DE INICIADOS DE INTERCITY BIOMETRÍA, S.A.

Fecha y hora de creación: [aaaa-mm-dd, hh:mm]

Fecha de transmisión a la autoridad competente: [aaaa-mm-dd]

Nombre(s) de las personas con acceso a información privilegiada Apellido(s) de las personas con acceso a información privilegiada

Números de teléfono profesionales

(línea directa fija y móvil)

Razón social y domicilio de la empresa Función y motivo por el que se tiene acceso a información privilegiada

Obtención

(fecha y hora en que la persona obtuvo acceso a información privilegiada)

Cese del acceso

(fecha y hora en que la persona cesó de tener acceso a información privilegiada)

Número de identificación nacional (si no se dispone de él, fecha de nacimiento)

Dirección personal completa

(calle; número; ciudad; código postal; país)

Números de teléfono personales

(fijo y móvil)

[Nombre] [Apellidos] [Números sin espacios] [Domicilio del emisor o del tercero correspondiente a la persona con acceso a información privilegiada] [Texto especificativo del papel y la función desempeñadas y el motivo por el que se figura en la lista] [aaaa-mm-dd, hh:mm] [aaaa-mm-dd, hh:mm]

[Números y/o texto

o

aaaa-mm-dd, hh:mm, en caso de la fecha de nacimiento]

[Texto: dirección personal detallada de la persona con acceso a información privilegiada

–  Calle y número;

–  Ciudad;

–  Código postal;

–  País]

[Números sin espacios]

 

Anexo IV

DECLARACIÓN DE CONOCIMIENTO Y ACEPTACIÓN DEL REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA DE INTERCITY BIOMETRÍA, S.A.

Nombre y apellido:

 

DNI:

 

Dirección de correo electrónico:

 

En cumplimiento de la Disposición adicional única del Reglamento Interno de Conducta de C.F INTERCITY, S.A.D, en el ámbito del Mercado de Valores, manifiesto haber recibido un ejemplar, mi aceptación y pleno conocimiento y comprensión de su contenido.

 

En Alicante, a …… de ………………… de 2021.

 

 

 

Firma